紫晶存储涉嫌欺诈上市，中信建投有望承担连带责任，投资者挽损征集中

紫晶存储涉嫌欺诈上市，中信建投有望承担连带责任，投资者挽损征集中

2022年11月19日，紫晶存储（688086）因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规收到证监会下发的行政处罚事先告知书，根据事先告知书认定的情况公司可能面临被强制退市的风险。截至2023年4月1日，紫晶存储已发布了19次可能被实施重大违法强制退市的风险提示公告，该公司或许将成为科创板退市第一股，而中信建投作为紫晶存储的保荐机构和主承销商是否也会因此受到处罚呢？上海市东方剑桥律师事务所专业从事股票索赔的吴立骏律师表示，根据《证券法》及相关司法解释，凡是2021年4月29日或2022年2月11日持有的紫晶存储投资者可搜追寻证券网或吴立骏律师微信小程序登记索赔。

资料显示，公司上市后，保荐人的核心责任包括两方面，其一继续履行其对发行人董事的尽职辅导义务；其二对上市公司的所有公开披露资料在公开披露之前履行尽职核查义务，确信上市公司信息披露符合真实、准确、完整和及时性要求。据证监会查明，紫晶存储在2017年至2019年涉嫌通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年，虚增营业收入合计43,497,313.43元，2018年，虚增营业收入合计111,457,882.74元，2019上半年，虚增营业收入合计66,939,521.10元。而中信建投作为紫晶存储上市的保荐机构却未履行法定职责，2020年2月紫晶存储成功登陆科创板。

而保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期（通常为两年），紫晶存储上市后继续通过前述财务造假方式虚增营业收入，2017年至2020年涉嫌累计虚增营业收入7.66亿元，虚增利润3.76亿元。由于紫晶存储涉及欺诈发行、定期报告虚假记载、未披露对外担保等多项违规，保荐机构、发行期审计机构、律所及评估机构都将可能为上市公司的欺诈发行承担相应民事责任。紫晶存储主要业务为海量光存储设备和高端可刻录蓝光光盘的研发，生产和销售，截至2022年9月30日，公司股东户数为1.24万，较上期减少6.84%，营业总收入1.54亿，同比下降59.47%。另外，紫晶存储上市首年即2020年年报被立信会计师事务所出具保留意见，是科创板首家被出具“非标”审计意见的公司。

自紫晶存储被爆欺诈上市后，中信建投发布公告表示对紫晶存储事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意，2022年11月21日，中信建投的刘某某与邱某某作为保荐代表人已为紫晶存储违规担保事项被上交所予以监管警示。2023年3月，中信建投两度被北京证监局处罚，分别涉及投资银行债券承销与经纪业务创新管控及员工管理问题。资料显示，中信建投主营业务是提供投资银行、财富管理、交易及机构客户服务及投资管理，据2022年年报显示，中信建投实现营收275.65亿元，同比减少7.72%。

本案已被上海金融法院受理，符合条件的股民可发送姓名、电话、股票名称到电子邮箱13391339370@163.com报名加入索赔。