*ST东洋三年两收罚单实控人终身禁入！两类股民有望获赔

*ST东洋三年两收罚单实控人终身禁入！两类股民有望获赔

11月30日晚间，*ST东洋（002086）公告当日收到山东证监局行政处罚及市场禁入事先告知书，此前的2020年7月公司涉嫌信披违法违规被证监会立案调查。已代理上百名东方海洋索赔股民数次出庭应诉的上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师提示，凡（一）2017年3月9日-2019年1月14日或（二）2019年1月15日-2020年7月30日任一区间买入东方海洋，且对应区间段最后一日收盘仍持股的受损股民，可加微信jitisusong发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请加入依法索赔行列。

告知书披露，东方海洋涉嫌三项违法事实，包括未及时披露及未在定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易、未及时披露及未在定期报告中披露对外关联担保事项和未及时披露重大诉讼和仲裁事项。

山东证监局依法拟决定，对东方海洋责令改正、给予警告并处130万元罚款，对东方海洋集团处以120万元罚款，对东方海洋时任董事长兼总经理、东方海洋集团时任董事长和实控人车轼给予警告并处120万元罚款，对东方海洋时任财务总监于雁冰、时任副总经理车志远等6人给予警告，并分处10-60万元罚款。拟罚款合计555万元。同时拟决定，对车轼、于雁冰分别采取终身和10年证券市场禁入措施。

经查明，东方海洋涉嫌违法的事实如下:（一）2019年3-12月，东方海洋及其子公司通过代偿债务、银行划款等方式，向东方海洋集团等关联方提供财务资助累计2.44亿元构成关联交易。2019年末，东方海洋集团自外部拆借资金8.24亿元转入上市公司子公司用于偿还占用资金；2020年3月，上述资金又被转出代东方海洋集团偿还对外债务。对上述关联交易，东方海洋未按规定及时披露也未在2019年中报中完整披露，定期报告存在重大遗漏。

（二）2018年5月至2019年11月，东方海洋集团及其关联方屯德水产、车志远等对外借款累计约4.84亿元，东方海洋及其子公司分别为上述借款及借款保证人提供连带责任保证或反担保。按照规定，东方海洋应当将上述担保事项提交股东大会审议并在签订担保合同之日起两个交易日内披露。上述对外关联担保，东方海洋未按规定及时披露也未在2019年中报中完整披露。

（三）2019年5月起，东方海洋因关联担保合同纠纷等原因累计发生多起诉讼、仲裁案件，其中2019年5-12月涉讼14起、仲裁1起，涉案金额累计40058.82万元，2020年1-5月涉讼9起、仲裁1起，涉案金额累计35837.06万元。东方海洋未按规定及时披露上述重大事件。

事实上，控股股东及其关联方的上述违法违规行为至今还在拖累上市公司。*ST东洋公告显示，截至今年11月19日，控股股东非经营性占用公司资金余额为116430.85万元，占公司最近一期经审计净资产的81.35%，其中涉及募集资金账户29250万元；在撇除法院目前已判决免责的9000多万元后，公司违规对外提供担保余额仍有78597.4万元，占公司最近一期经审计净资产的54.95%。                                              

资料显示，山东东方海洋科技股份有限公司成立于2001年12月，2006年11月上市，主营海水苗种繁育、养殖，水产品加工，生物科技，保税仓储物流以及体外诊断试剂的研发、生产与销售和检测服务。公司上市后多年业绩平稳，2017年净利润1.21亿元创历史最佳，却在2018年急转直下，至2020年三年间连续亏损累超21亿元，今年前三季度续亏6473.44万元，期末每股净资产已从2015年的8元多降至1.81元。

而早在2019年9月，山东证监局就对东方海洋出具过行政处罚决定书，公司被罚款60万元，董事长兼总经理车轼领罚90万元，时任财务总监、董秘被分处30万元、5万元罚款。经查，公司未按规定在2016-2018年间多份定期报告及临时报告中披露有关关联交易（包括上市公司与关联方非经营性资金划转和票据往来），累计瞒报关联交易发生额约33.2亿元；公司在案涉5份定期报告的个别列报项目中存在虚假记载，包括少计短期借款、其他应收款、其他应付款、利息收入、应付票据，多计银行存款等情形，账目不实金额累计约17.8亿元。

值得关注的是，该公司控股股东及实际控制人可能发生变化。目前*ST东洋单一第一大股东湖南优禾神州持股13.22%，而截至今年11月23日，最新一轮股权司法拍卖过户完毕，东方海洋集团及车轼合计持股降至5.92%，东方海洋集团及其一致行动人车轼等所拥有的表决权合计比例由13.74%降至9.09%，且因金融借款合同纠纷可能导致东方海洋集团未来继续被动减持。

除此之外，公司还需面对受损投资者的索赔。*ST东洋2021年半年报披露的证券虚假陈述纠纷类案件进展显示，截止今年8月30日，公司已被416名原告起诉，其中188名原告撤回起诉，其余案件进入损失核定阶段，剔除不在索赔区间的案件后剩余192名原告案件将进一步剔除系统性风险占比，具体剔除比例以专业机构的损失核定报告为准。从中可以看出，不少撤诉的投资者或已与上市公司达成了和解。

二级市场上，*ST东洋股价从2015年牛市高点的19.4元一线最低跌至今年2月的1.48元创出上市新低，股民几乎满盘套牢。12月1日，股价收报1.95元，总市值14.75亿元，仅约为历史峰值的一成。值得一提的是，*ST东洋先后收到处罚决定书及处罚告知书，对应前文所述两个股票索赔区间。公司股东长期维持在2-3万户之间，截至2021年9月末有股东21528户，其中符合前述索赔条件者，可通过 追寻证券网 或 吴立骏律师博客 报名加入后续索赔，而不要白白放弃比较确定性的获赔挽损机会。

吴立骏律师团队报名联系方式如下：

报名电子邮箱：Jitisu@163.com

请报名发送4项内容：【股民姓名、电话、股票名称、大致数量】

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