利源精制六项信披滞后要受罚156万，两年巨亏百亿股价“脚踝斩”投资者可报名索赔

*ST利源六项信披滞后要受罚156万，两年巨亏百亿股价“脚踝斩”投资者可报名索赔

*ST利源（002501）公告于2020年4月21日收到中国证监会吉林局《行政处罚事先告知书》，显示始于2019年2月18日的对*ST利源涉嫌信息披露违法案的调查已调查完毕，公司涉嫌存在未及时披露大股东股份质押冻结、重大债务逾期违约、轨道车辆整车样车试制进展、对外投资项目金额变化、主要资产被抵押查封等违法违规事实。

吉林证监局拟决定：对公司责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款；对张永侠、王建新等7名有责人员给予警告，并分别处以30万元、10万元、3万元不等罚款。以上拟罚款合计156万元。王民已于2019年4月去世，不再追究其行政责任。公司表示，根据告知书，公司判断本次涉及的违法行为不触及规定的重大违法强制退市情形。目前，公司各项生产经营活动正常。

告知书披露，经查明，利源精制涉嫌未及时披露依法应披露信息构成违反证券法、上市公司信息披露管理办法等法规的事实如下:

（一）2016年2月2日至2018年4月25日期间，利源精制实际控制人王民、张永侠将其所持有的合计26678万股利源精制质押或质押到期后再质押，占公司总股本的 21.96％。利源精制直至2018年7月28日才披露该事项。

（二）2018年6月7日至7月12日期间，王民、张永侠所持利源精制27038.10万股被冻结，占总股本22.26％；2018年7月12日至7月19日期间，王民、张永侠所持上述股份被轮候冻结。利源精制迟至2018年7月28日才披露该事项。

（三）2018年4月2日至8月3日期间，利源精制及其子公司沈阳利源陆续出现债务逾期情形，累计金额21.61亿元，占公司上一期净资产27％，公司直至2018年8月14日方予披露该事项。

（四）2017年12月5日，利源精制披露募投项目“轨道车辆制造及铝型材深加工建设项目”实施进展公告称“沈阳子公司预计在2018年春节前后试制出轨道车辆整车样车”。2018年春节前后，沈阳利源项目的主要负责人重新评估讨论认为，整车样车试制最早2018年7月才能完成，并将讨论结果告知王民。利源精制直至2018年4月28日才披露该事项。

（五）2016年3月9日，利源精制披露《非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》，拟募集资金总额不超过37亿元，用于投资轨道车辆制造及铝型材深加工建设项目，项目投资估算总值为54.99亿元。2016年5月11日，沈北新区发展和改革局向沈阳利源出具同意调整项目备案确认书投资额的通知，原则上同意沈阳利源轨道车辆制造及铝型材深加工建设项目备案确认书投资额，总投资额调整为100.2亿元。2017年4月20日，利源精制披露《2016年度审计报告》，沈阳新建项目预算数为70亿元，期初余额34.67亿元，期末余额60.49亿元。2018年4月28日，利源精制披露《2017 年度审计报告》，沈阳新建项目预算数为105亿元。利源精制未立即对对外投资项目金额变化情况予以披露，直至2018年4月28日才披露该事项。

（六）2018年2月至2018年7月，沈阳利源不动产被抵押金额合计为27.58亿元，被查封金额为16536.19万元，被抵押、查封不动产合计金额292344.57万元，占上市公司2017年经审计总资产的19.20％。利源精制未立即对主要资产被抵押、查封情况予以披露，直至2018年8月14日、8月31日方披露该事项。

上海市东方剑桥律师事务所主办利源精制索赔的吴立骏律师指出，证监会曾在不同场合多次强调，信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石，是维护投资者知情权的重要保障，上市公司应真实准确、完整及时地披露各类对投资者作出投资决策有重大影响的信息，不断提升上市公司财务信息质量，切实保障广大投资者合法权益。

吴立骏律师提示：根据处罚告知书，利源精制违反证券法的虚假陈述行为已得到监管部门确认，凡2016年2月2日至2018年7月27日买入该股且该时段截止日2018年7月27日仍持股的投资者，可登录追寻证券胜诉网www.lawhigh.com网上提交股票名称、姓名、电话、股票数量加入我们诉讼索赔。管辖法院应为长春市中级人民法院。投资者在拿到赔付款前无须支付任何费用。

数据显示，*ST利源2018年亏损40亿元，2019年预计亏损55-94亿元。而在*ST利源虚假陈述行为实施期间，公司股价2016年2月开盘9.05元，2018年7月收盘5.19元，跌幅超过40%，流通市值缩水40多亿元，而同期中小板指数基本持平微涨，买入或持有该股的投资者损失巨大远远跑输大盘。2018年6月30、8月10日，公司股东总人数分别为67534户、72978户，户均持股1.7万股左右。

值得重视的是，据*ST利源4月15日公告，因2018年财报被年审会计师出具无法表示意见的审计报告，公司股票已于2019年5月6日起被实施退市风险警示。如公司2019年财报告继续被出具无法表示意见或否定意见，公司股票将被深交所暂停上市。辽源中院自2019年9月9日启动对本公司的预重整程序，若重整失败公司将存在被宣告破产、公司股票将面临被终止上市的风险。若未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌两个月，公司股票交易将被实施退市风险警示，之后在两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告，公司股票交易将被深交所暂停上市。敬请投资者理性投资，注意上述风险。

2020年4月21日，*ST利源收报1.67元，总市值20.29亿元，仅及2015年历史峰值的6.85%。

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